近日，五矿证券深圳金田路营业部因为存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，营业部及相关从业人员均收到了深圳证监局的警示函。

在上述处罚不久前，2022年8月26日，五矿证券山东分公司理财经理，因在公司进行客户电话回访前，向客户发送回访问题并提供答复口径，被青岛证监局出具了警示函。

数据显示，五矿证券的收入主要以投资银行和财富管理业务为主，基中财富管理收入占比上升较快。

根据五矿证券母公司五矿资本2022年半年报，2022年上半年五矿证券继续推动经纪业务向财富管理转型，代销金融产品规模同比大幅提升，财富管理业务收入为2.4亿元，收入占比达27%，而在去年同期，五矿证券的经纪业务收入仅为8784万元，收入占比为8.39%。

在财富管理业务收入快速增长的背后，不到半年时间内，五矿证券先后收到2次监管函，业务合规问题也不容忽视。

表一：五矿证券2022年上半年分业务收入情况

数据来源：五矿资本2022年半年报

而与财富管理收入快速增长形成反差的是，五矿证券的投行业务收入却大幅下滑，2022年上半年投行业务收入为2.8亿元，较2021年上半年4.2亿元下降了3成，收入占比也从2021年中报的39.96%下降至31%。

其中，在IPO项目方面，五矿证券今年的表现差于去年。截至发稿，科创板项目仅1家申报且被终止注册；创业板项目有2家申报，其中1家撤回了材料。而在2021年，五矿证券科创板和创业板IPO项目分别有1家和2家成功注册。

受投行业务收入下降影响，2022年上半年五矿证券实现营业收入9.3亿元，实现净利润1.28亿元，同比分别下降12.18%和44.10%。

表二：五矿证券2022年IPO项目情况(截至发稿)

数据来源：证监会、上交所、深交所、北交所