重庆证监局日前发布行政监管措施，重庆先石投资管理有限公司因管理产品未恪尽职守、谨慎勤勉及未按规定向投资者披露信息被出具警示函。

以下为具体内容：

重庆先石投资管理有限公司：

经查，我局发现你公司存在以下问题：

一、管理产品未恪尽职守、谨慎勤勉

先石红苹果私募证券投资基金(以下简称红苹果基金)系你公司发行的基金产品。你公司将该产品交由非你公司员工进行交易决策和下单交易。红苹果基金签订补充协议时，你公司未按照产品合同约定，确保有关补充协议签署真实、有效。红苹果基金净值触及止损线后，你公司未按照产品合同约定，确保产品不得进行开仓，导致净值进一步下跌。上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号，以下简称《私募资管暂行规定》)第五条和《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第四条的规定。

二、未按规定向投资者披露信息

一是你公司未向投资者披露红苹果基金2020年三季度至2021年二季度产品季度报告。二是红苹果基金持续触发预警线期间，你公司未持续向投资者披露相关信息。三是红苹果基金触发止损线时，你公司未按照合同约定在5个工作日内向投资者披露该信息。上述行为违反了《私募管理办法》第二十四条和《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条、第十八条的规定。

根据《私募管理办法》第三十三条和《私募资管暂行规定》第十二条的规定，现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应认真学习并严格遵守私募基金监管法律法规，加强合规管理，杜绝再次发生此类问题。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2022年6月29日