当前位置:中国企业报道>> 企业要闻>> 民营企业>>正文内容

因异常交易预警处理不到位等问题 财通证券一分公司被监管警示

2026年10月10日 来源:北京商报

10月9日,青岛证监局发布公告表示,经查,财通证券青岛分公司存在将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方;投资者账户实名制管理不到位,异常交易等预警处理不到位;投资者适当性管理不到位的问题。逄翔飞作为时任青岛分公司负责人,对上述问题负有责任。张玉波在财通证券青岛分公司任职期间,直接或指使他人将客户交易佣金返还给利益相关方。

青岛证监局表示,上述情形违反相关规定,决定对财通证券青岛分公司、逄翔飞、张玉波采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

责任编辑:李康
相关推荐
因异常交易预警处理不到位等问题 财通证券一分公司被监管警示

10月9日,青岛证监局发布公告表示,经查,财通证券青岛分公司存在将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方;投资者账户实名制管理不到位,异常交易等预警处理不到位;投资者适当性管理不到位...[详细]

上市路折戟!企查查主板IPO撤单

10月9日晚间,上交所官网显示,企查查科技股份有限公司(以下简称“企查查”)主板IPO撤单。据了解,企查查是一家专业的商业大数据综合服务商,致力于提供准确、高效、便捷的商业数据服务,...[详细]

盛威时代双场景出行布局 夯实基本盘

近日,盛威时代科技股份有限公司(以下简称“盛威时代”)第三次向港交所递交IPO申请。作为国内稀缺的综合出行服务提供商,盛威时代深耕出行赛道十余年,搭建起城内网约车+城际客运全场景出...[详细]

返回顶部