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因内部控制方面存在缺陷,东证期货一分公司被监管警示

2026年10月08日 来源:北京商报

10月8日,山东证监局发布公告表示,经查,上海东证期货有限公司山东分公司(以下简称“东证期货山东分公司”)存在从业人员指导上海东证期货风险管理子公司客户填写《普通交易者风险承受能力问卷》的行为,反映出单位在风险管理、内部控制方面存在缺陷。吕旭东作为分公司负责人,对此负有管理责任。

山东证监局表示,上述行为违反相关规定,决定对东证期货山东分公司、吕旭东采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

责任编辑:李康
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